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佛山涨停板敢死队廖国沛被处罚

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观察者言:证监会认定,此类操纵手法单一,主要是利用资金优势、持股优势,通过大额封涨停,以涨停价虚假申报、盘中拉抬并封涨停等方式,在涨停价位大量买入,影响股票收盘价格和交易量,于次日反向卖出获利。
图为2015年1月13日,湖北武汉,武汉市按摩医院的盲人按摩师胡迅用手机听股票行情。胡迅已炒股18年,上一次割肉离场是在2009年,亏了5万元。 孙辰/CFP
财新记者 刘彩萍/文
有着“游资大佬”、“佛山无影脚”等诸多江湖名号的廖国沛近日收到了证监会的处罚决定书,证监会没收其违法所得2716.49万元,并处以2倍罚款,共罚没8149.47万元。
证监会查实,2014年1月至2016年6月,廖国沛通过控制12人名下的28个证券账户(下称账户组)利用资金优势、持股优势,通过大额封涨停,以涨停价虚假申报、盘中拉抬并封涨停等方式,在涨停价位大量买入,影响股票收盘价格和交易量,于次日反向卖出获利。
在以散户为主导的中国A股市场,投资者普遍存在“买涨不买跌”的跟风心理,不管涨停的原因是什么,先买入股票“上车”再说,廖国沛被称作“涨停板敢死队”,正是运用散户的这种心理,诱导投资者买入,然后“割韭菜”。
按照证监会的查实的情况, 廖国沛操纵15只股票的手法极为一致,以其操纵美好集团(000667.SZ,现更名为美好置业)手法为例,2014年10月28日,14:30:31至14:37:45期间,账户组以涨停价2.78元分201笔共申报买入“美好集团”8130.98万股,占同期市场申报买入量的85.20%;期间账户组仅撤单2400股,占账户组申报量的0.003%;14:30:31至收盘时账户组成交1897.73万股,占同期市场成交量的100%。该股当日涨幅9.88%,深证成份指数涨幅0.85%,该股偏离深证成份指数9.03%。2014年10月29日9:33:39至9:44:31期间,账户组反向卖出10月28日购入的美好集团合计503.26万股,获利37.44万元。
另外14只被监管认定为操纵行为的股票分别为:中钢天源(002057.SZ)、安妮股份(002235.SZ)、日机密封(300470.SZ)、天玑科技(300245.SZ)、模塑科技(000700.SZ)、八一钢铁(600581.SH)、亚夏汽车(002607.SZ)、通程控股(000419.SZ)、日发精机(002520.SZ)、*ST建峰(000950.SZ)、贵糖股份(000833.SZ)、横店东磁(002056.SZ)、金字火腿(002515.SZ)、桐君阁(000591.SZ,现更名为太阳能)。
廖国沛开始并不认罚,按照相关程序举行了听证会,他提出的申辩意见包括三个方面:一是他认为涉案15只股票的交易,是因看好股票投资价值,没有操纵主观故意;二是涉案15只股票中短期趋势都是上升的,其只是顺势而为的正常交易,不会影响交易量,当时市场处于正常水平,不能仅用股票涨跌幅、市场偏离指数等数据认定其交易行为属于操纵市场;第三,他认为他的交易与操纵有明显区别,涉案交易是在其他投资者拉涨停后,以涨停价买入,购入股票时涉案股票已经涨停,股票涨停与其申购行为无因果关系,而且当天交易无反向卖出,也无大量撤单,反而是大量买入,证明其真实成交意图。
证监会未采纳其申辩理由,认为廖国沛涉案的15只股票封单量高、封单次数多、虚假申报比例高,具有欺诈性。
廖国沛在听证会期间还提出了他交易股票中部分是亏损的,请求盈亏相抵。证监会认为他操纵多只股票,每次操纵均具有独立性,所以对其违法所得也应独立计算,不予盈亏相抵。
此外,廖国沛也请求证监会降低处罚力度,降低为“没一罚一”。他认为:首先,自己积极主动配合调查相关控制账户,有效节约调查成本,并立刻停止类似交易,主动消除或者减轻违法行为的危害后果;其次,其为初犯,本案发生系由于法律意识淡薄;最后,其操作时间短、手法单一,涉及操纵股票数相对同期同类案件较少,情节相对轻微。证监会部分采纳了其申辩理由,将罚款金额作出相应调整,变为“没一罚二”。■
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